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发表时间:2005-4-6  阅读次数:2260
WTO《保障措施协议》
 

 WTO《保障措施协议》

    (按:美国从2002321开始启动限制钢铁产品进口的"201条款",以及我国2002524起对九种进口钢材实施关税配额,都是运用的"保障措施协议"采取的措施。)
保障措施是指,成员方在进口激增并对其国内相关产业造成严重损害或严重损害威胁时,采取的进口限制措施。
保障措施在性质上完全不同于反倾销措施和反补贴措施。保障措施针对的是公平贸易条件下的进口产品,反倾销措施和反补贴措施针对的是不公平贸易。
  
一、产生背景
    1943
年,美国和墨西哥签订的《互惠贸易协定》首次规定了保障条款。随后,在美国的主导下,保障条款正式纳入了《1947年关税与贸易总协定》,即第19"对某种产品进口的紧急措施"
   
但是,《1947年关税与贸易总协定》第19条的实施状况并不理想,这主要是条款本身的缺陷造成的。例如,缺乏对重要概念的定义,可操作性差;没有界定"增加的进口""损害"之间的因果联系;程序规则不明确等。
   
"东京回合"保障措施谈判流产后,"乌拉圭回合"中仍把保障措施列为15个谈判议题之一。经过缔约方艰苦的讨价还价,最终达成了《保障措施协议》,适用于所有成员方。《保障措施协议》由14个条款和1个附件组成。
   
二、实施保障措施的条件和程序
   
(一)实施保障措施的条件
   
根据《1994年关税与贸易总协定》第19条和《保障措施协议》的规定,成员方实施保障措施必须满足三个条件:第一,某项产品的进口激增;第二,进口激增是由于不可预见的情况和成员方履行世界贸易组织义务的结果;第三,进口激增对国内生产同类产品或直接竞争产品的产业,造成了严重损害或严重损害威胁。
    1
、进口激增
   
《保障措施协议》规定的进口激增,是指产品进口数量的急剧增长,包括绝对增长和相对增长两种情况。
   
绝对增长是产品实际进口数量的增长。
   
相对增长是相对进口方国内生产而言,进口产品所占市场份额上升。进口产品出现相对增长的情况时,实际进口量并不一定发生改变。例如,某一产品的进口量始终保持在1000,而国内同类产品的产量由原来的4000下降为2000,进口所占市场份额则从20%上升至33.3%,这种情况属于相对增长。
    2
、进口激增的原因
   
进口激增是由于不可预见的情况和成员方履行世界贸易组织义务的结果。
    "
不可预见的情况"在《1994年关税与贸易总协定》和《保障措施协议》中没有非常明确的解释。在1950年捷克斯洛伐克诉美国的"皮帽案"中,关税与贸易总协定工作组曾将"不可预见的情况"解释为,关税与减让时不能合理预见的情况。
   
成员方履行世界贸易组织义务,主要是指成员方履行关税减让和削减非关税壁垒等义务。履行这些义务,往往会增强进口产品的竞争力,可能导致进口激增。
   
成品方实施保障措施,必须证明进口激增是由上述两种原因造成的。
    3
、进口激增的后果
   
进口激增对国内生产同类产品或直接竞争产品的产业,造成了严重损害或严重损害威胁。
   
拟实施保障措施的成员方,必须证明进口激增与产业损害或损害威胁之间存在因果关系。这种证明必须有客观证据的支持。如果在同一时期国内产业所受损害由进口增长以外的因素所致,则此类损害不得归咎于进口激增。
   
《保障措施协议》中的"国内产业"是指,在一成员方境内生产与进口产品相似或直接竞争产品的全体国内生产商,或者其产量之和占该成员方这种相似或直接竞争产品生产总量主要部分的生产商。
    "
严重损害"是指对国内某一产业的状况总体上造成重大损害。在确定对国内某一产业造成严重损害或严重损害威胁的调查中,主管机构应评估影响该产业状况的、客观和可量化的所有相关因素,特别是有关产品进口绝对增长或相对增长的比例和数量,增长的进口产品在国内市场所占份额,以及国内产业的销售水平、总产量、生产率、设备利用率、盈亏与就业的变化等。
    "
严重损害威胁"应理解为危急且显而易见的威胁,不能仅是想像或推测的威胁。
   
(二)实施保障措施的程序
   
为保证充分的透明度和公正性,《保障措施协议》对保障措施的实施规定了比较详细的程序。该程序主要包括调查、通知和磋商等3个环节。
    1
、调查
   
调查是采取保障措施的必经步骤。有关调查应根据成员方事先制定的程序进行,并且应按《1994年关税与贸易总协定》第10条规定予以公开。
   
成员方主管机构在采取保障措施前,应向所有利害关系方作出适当的公告、举行公开听证会,或给进口商、出口商及其他利害关系方提供适当的机会,以陈述证据和看法,对其他相关方的陈述作出答复。调查结束后,主管机构应公布调查报告,列明对一切相关事实和法律问题的调查结果,以及作出的合理结论。
    2
、通知
   
成员方应将下列事项立即通知保障措施委员会:
   
1)发起调查的决定及理由。
   
2)对进口增长造成严重损害或损害威胁的调查结果。
   
3)就实施或延长保障措施作出的决定。
   
在履行上述(2)和(3)项通知义务时,成员方应提供以下有关信息:进口增长造成严重损害或严重损害威胁的证据,对调查所涉及产品和拟采取措施的准确描述,保障措施实施的日期、期限及逐步放宽的时间表等。货物贸易理事会或保障措施委员会,可以要求准备采取措施的成员方提供必要的补充资料。
    3
、磋商
   
由于采取保障措施会影响到有关成员方根据世界贸易组织相关协议所享有的权利,《保障措施协议》规定,采取或延长保障措施的成员方应与各利害关系方进行磋商,交换意见,并达成谅解。磋商结果应及时通知货物贸易理事会。
   
三、保障措施的具体实施
   
保障措施只能以非歧视的方式实施,即进口限制措施仅针对产品,而不论该种产品的来源。
   
(一)保障措施实施的形式和期限
    1
、形式
   
实施保障措施,可以采取提高关税、纯粹的数量限制和关税配额等形式。但保障措施应仅在防止或救济严重损害的必要限度内实施。
   
鉴于非关税措施对贸易的扭曲作用较大,《保障措施协议》第5条对实施数量限制和配额措施作了专门限定。即实施数量限制,不得使进口数量低于过去三个有代表性年份的平均进口水平,除非进口方有正当理由表明有必要采用与此不同的进口水平。在实施配额限制时,进口方应当与有利害关系的供应方就配额分配进行磋商。如磋商未能达成协议,则进口方应基于供应方前一有代表性时期的进口份额进行分配,除非在保障措施委员会主持磋商中证明,不按这种方法进行分配是有正当理由的。
    2
、期限
   
保障措施的实施期限一般不应超过4年。如果仍需以保障措施防止损害或救济受损害的产业,或有证据表明该产业正在进行调整,则可延长实施期限。但保障措施的全部实施期限(包括临时保障措施)不得超过8年。
   
(二)临时保障措施
   
《保障措施协议》规定,在紧急情况下,如果迟延会造成难以弥补的损失,进口成员方可不经磋商而采取临时保障措施。主管机构只能在初步裁定进口激增已经或正在造成严重损害或损害威胁的情况下,方可采取临时保障措施。临时保障措施的实施期限不得超过200天,并且此期限计入保障措施总的期限。
   
临时保障措施应采取增加关税形式。如果随后的调查不能证实进口激增对国内有关产业已经造成损害或损害威胁,则增收的关税应迅速退还。成员方应在采取临时保障措施前通知保障措施委员会,在采取措施后应尽快与各利害关系方举行磋商。
   
(三)对实施保障措施的若干限制
   
如果某一保障措施的适用期预计超过1年,进口方在适用期内应按固定的时间间隔逐渐放宽该措施;如果实施期超过3年,进口方须在中期审查实施情况,并根据审查结果撤销或加快放宽该措施。延长期内的保障措施不得比最初适用的措施更加严格,且应继续放宽。
   
对同一进口产品再次适用保障措施,应遵守以下规定:一般情况下,两次保障措施之间应有一段不适用的间隔期,间隔期应不短于第一次保障措施的实施期限,至少为2年;如果保障措施适用期只有180天或少于180天,并且在该措施实施之日前的5年内,未对同种产品采取两次以上的保障措施,则自该措施实施之日起1年后,可针对同种进口产品再次适用保障措施,实施期限至多为180天。
   
(四)补偿与报复
   
由于保障措施针对的是公平贸易条件下的产品进口,其实施必然影响出口方的正当利益。为此,《保障措施协议》第8条规定,有关成员方可就保障措施对贸易产生的不利影响,协商贸易补偿的适当方式。
   
如果在30天内未达成协议,受影响的出口方可以对进口方对等地中止义务,即实施对等报复。但是,实施对等报复应在进口方实施保障措施后的90天内,并在货物贸易理事会收到出口方有关中止义务的书面通知30天后进行,且货物贸易理事会对此中止不持异议。
   
如果进口方采取保障措施是因为进口的绝对增长,并且该措施符合《保障措施协议》的规定,则出口方自保障措施实施之日起的3年内不得进行对等报复。
   
(五)禁止"灰色区域"措施
   
灰色区域措施指有关国家根据双边成达的非正式协议,实施的与世界贸易组织规则不符的进口限制措施。因这些协议透明度很低,故被形象地称为灰色区域措施。其主要特征是:
   
1)名义上是出口国自愿承担的单方面行动,实际上是在进口方的压力下作出的。
   
2)规避了取消数量限制和非歧视性原则。
   
3)有关协议的内容一般包括提高产品价格、限制进口数量及进口监督等。
   
灰色区域措施种类很多。包括自愿出口限制,有秩序的销售安排,出口节制,出口价格或进口价格调控机制,出口或进口监督,强制的进口卡特尔,任意性出口或进口许可制度等。
   
鉴于灰色区域措施削弱了保障措施的作用,《保障措施协议》明确规定,成员方不应寻求、采取或维持任何此类措施;成员方不应鼓励或支持国营或私营企业,采取或维持与上述做法效果相同的非政府措施。根据《保障措施协议》的要求,到1999年底,所有的灰色区域措施都被取消。
   
(六)发展中成员的优惠待遇
   
如果源自发展中成员方的产品,在进口方该产品进口总量中所占比例不超过3%,则不得针对该发展中成员的产品实施保障措施。但是,当比例均不超过3%的几个发展中成员的合计比例超过9%时,保障措施则可适用。
   
发展中成员实施保障措施最长可至10年。在保障措施的再度适用方面,对发展中成员的限制也较发达成员少。
   
四、保障措施委员会的职能
   
《保障措施协议》第13条规定,设立保障措施委员会,隶属于货物贸易理事会。保障措施委员会的主要职能是:
    1
、监督《保障措施协议》的执行,向货物贸易理事会报告年度总体执行情况,并提出改善建议。
    2
、根据受影响成员的请求,调查某一保障措施的实施,是否遵守了《保障措施协议》的程序性要求,并向货物贸易理事会报告其调查结果。
    3
、应成员方的请求,对成员方进行的磋商提供协助。
    4
、监督灰色区域措施的取消进程,并酌情向货物贸易理事会报告。
    5
、应采取保障措施成员的请求,审查中止减让或其他义务的提议是否实质上对等,并酌情向货物贸易理事会报告。
    6
、接收并审查《保障措施协议》规定的所有通知。
   
根据保障措施委员会2000年年度报告的统计,截至200011月,世界贸易组织成员共发起保障措施调查50起,在已完成的36起调查中,最终实施保障措施的有19起。

 

发布人:Ade   
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